交通银行江西省分行大力推进法律合规文化建设

2017-10-15 10:32

  一直以来,交通银行江西省分行始终“依法合规、稳健经营”的原则,持续推进法律合规文化建设,不断提升法律合规管理水平,扎实开展反洗钱管理工作,切实防控案件风险,为该行健康合规发展提供强大保障。

  据了解,江西交行为进一步深化合规文化理念,自上而下深入传导合规经营意识,在全辖范围内开展了法律合规条线竞赛活动,包括“行长讲合规”竞赛、重大案件诉讼竞赛、“十佳合同性文件审查”、反洗钱可疑交易识别竞赛、合规检查竞赛等,对各经营单位宣讲组织、受众范围、宣讲内容、活动效果等情况进行评比,提升全员依法合规经营意识。

  该行还开办多期“法律合规大讲堂”,邀请江西财经大学院教授以及专业人士为员工重点修订后的《公司法》及其司释、2015年财务法律审计要点、新版经济利润测算模型概况及使用说明、交通安全知识与紧急救援避险专题、不良资产责任追究制度等,为全辖员工搭建学习法律合规知识的平台,把“依法合规、稳健经营”的风险理念知识渗透到日常工作学习中,促进合规文化深入根植,提高案件防控整体水平。

  与此同时,该行收集2012年至今国内常用金融法律法规、司释等文件汇编成《新编实用金融法律法规手册》。该手册涵盖了146个常用最新的规范性文件,约87万字,分为上、下两册,印发308套供全行经营单位和部门查阅借鉴。同时,还将53篇案例分析汇总组成《银行业务合规风险案例汇编》,印发900册供全行员工学习参考,其中涉及公司、国际、个金、零贷、电银、柜面操作以及其他等业务内容,以案例警示教育形式,培养该行员工“安全合规为本,法律红线”的合规意识和习惯,促进员工依法合规经营,保障客户权益。

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